本月學習達人排行榜》》

NO.1楊O琪
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NO.2張O雯
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NO.3黃O鵬
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NO.4吳O庭
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NO.5尹O淳
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考試科目

  • 共同科目
證券商業務員(初/高級)、期貨商業務員、投信投顧人員、信託業業務人員之應試者,須加考本項測驗方能登錄從事該類業務。 ※理財規劃人員不須加考。
考試名稱 合格標準
金融市場常識與職業道德 70分為合格。
  • 專業科目
考試名稱 考試科目 合格標準
證券商業務員 1.證券交易相關法規與實務
2.證券投資與財務分析
二種試卷總成績達140分,其中任何一種試卷不得低於50分。
證券商
(高級)業務員
1.證券投資與財務分析-試卷「投資學」
2.證券投資與財務分析-試卷「財務分析」
3.證券交易相關法規與實務
三種試卷總成績達210分,其中任何一種試卷不得低於50分。
期貨商業務員 1.期貨交易法規
2.期貨交易理論與實務
二科總分達140分,其中任何一科不得低於60分。
投信投顧人員 1.投信投顧相關法規(含自律規範)
2.證券投資與財務分析
3.證券交易相關法規與實務
三科總分達210分,其中任何一科不得低於50分;二科總分達140分,其中任何一科不得低於50分;參加「投信投顧相關法規(含自律規範)」乙科測驗者,該科成績需達70分。
信託業業務人員 1.信託實務
2.信託法規
本項測驗二科總分達140分為合格,其中任何一科不得低於60分。
理財規劃人員 1.理財規劃實務
2.理財工具
本項測驗以每科成績均達70分為合格。

命題範圍

科目 範圍
證券交易相關法規與實務「證券法規」、「證券法規概論」

•證券交易法
•證券交易法施行細則
•公司法-總則、股份有限公司及關係企業專章
•發行人募集與發行有價證券處理準則
•外國發行人募集與發行有價證券處理準則
•公司募集發行有價證券公開說明書應行紀在載事項
•公開發行公司年報應行記載事項
•發行人募集與發行海外有價證券處理準則
•公開發行公司取得或處分資產處理準則
•公開發行公司建立內部控制制度處理準則
•證券發行人財務報告編製準則
•會計師查核簽證財務報表規則
•證券商管理規則
•公開發行股票公司股務處理準則
•公開發行公司出席股東會使用委託書規則
•公開收購公開發行公司有價證券管理辦法
•證券商營業處所買賣有價證券管理辦法
•證券投資信託基金管理辦法
•有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法(詳如題庫叢書)

證券交易相關法規與實務「證券交易實務」

•發行市場
•交易市場
•稅賦與必要費用(詳如題庫叢書)

證券交易相關法規與實務「證券市場」

•發行市場
•交易市場
•基金
•稅賦與必要費用(詳如題庫叢書)

期貨交易法規

•期貨交易法總則
•期貨交易所
•期貨結算機構
•期貨業
•同業公會
•監督與管理
•仲裁
•罰則
•附則
•期貨交易法施行細則
•期貨交易所設立標準
•期貨交易所管理規則
•期貨結算機構設置標準
•期貨結算機構管理規則
•期貨商設置標準
•期貨商管理規則
•期貨商負責人或業務員管理規則
•證券商經營期貨交易輔助業務管理規則
•期貨交易所股份有限公司業務規則
•美國期貨交易法
•日本期貨交易法

期貨交易
理論與實務

•期貨交易概論與各國實務
•臺灣期貨交易所期貨交易實務
•避險交易
•投機性期貨交易、價差交易
•選擇權基本概念與交易策略
•臺指選擇權契約規格、交易結算制度與相關規定
•債券期貨。(詳如題庫叢書)

投信投顧相關法規
(含自律規範)

•證券投資信託及顧問法。
•證券投資顧問事業設置標準。
•證券投資顧問事業管理規則。
•證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則。
•證券投資信託事業設置標準。
•證券投資信託事業管理規則。
•證券投資信託事業負責人與業務人員管理規則。
•證券投資信託基金管理辦法。
•證券投資信託事業募集證券投資信託基金處理準則。
•證券投資信託事業證券投資顧問事業經營全權委託投資業務管理辦法。
•中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資顧問事業證券投資信託事業經營全權委託投資業務操作辦法」。
•中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「會員自律公約」。
•「中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會會員及其銷售機構從事廣告及營業活動行為規範」。
•中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業經理守則」。
•證券投資顧問事業從業人員行為準則。(詳如題庫叢書)
•境外基金管理辦法。


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※資料來源:金融研訓院、證基會/行動補習網整理 以上各項資訊請依簡章公告為準